Банковский форум о вкладах и других продуктах на Вклад.ру
Банковский форум о вкладах и других продуктах на Вклад.ру > Банковские продукты и услуги > Ценные бумаги
Регистрация
Ответ
 
Опции темы Опции просмотра
Старый 14.02.2016   #1
janna
User Classic
 
Аватар для janna
 
Регистрация: 29.12.2015
Сообщений: 215
По умолчанию Аттестация специалистов и контроль Банка России на РЦБ.

Добрый день.
Подскажите, пожалуйста, кто знает.
1. Может ли кредитная организация (Банк), при наличии и сохранении полученных лицензий на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности, в какой то момент, по организационно-штатным мероприятиям (сокращение в организации) уволить руководителей структурных подразделений Банка (Начальника отдела операций на открытых рынках, начальника отдела по оформлению внутреннего учета операций с ценными бумагами, начальника депозитария) и других сотрудников этих подразделений (то есть временно свернуть работу на фондовом рынке), с тем, чтобы потом через определенное время (месяц, год) принять новых специалистов и продолжить работу на фондовом рынке?
Не идет ли это в разрез с Инструкцией Банка России от 13.09.2015 «О порядке лицензирования …..», где указано, что соискатель лицензии обязан привести свой штат в соответствие в отношении работников, имеющих соответствующие аттестаты и опыт работы для осуществления планируемого соискателем лицензируемого вида деятельности на РЦБ?
А для Банка, уже обладателя лицензий, как в этом моменте соблюсти требования и условия пункта 2.1 «Положения о лицензионных требованиях …….» Банка России от 27 июля 2015г. № 481-П. о постоянном наличии аттестованных сотрудников.
Ведь в случае ухода сотрудника по собственному желанию, все понятно, ушел и Банк ищет претендента на эту вакансию. А в случае организационно-штатных мероприятий получается, что Банк сам создает ситуацию несоответствия законодательным требованиям по наличию аттестованных сотрудников?
2. Обязан ли при этом Банк выполнить требования пункта 4 статьи 10.1 ФЗ N 39 «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 об уведомлении в письменной форме Банка России об освобождении от должности лиц - руководителей структурных подразделений (Начальника отдела операций на открытых рынках, начальника отдела по оформлению внутреннего учета операций с ценными бумагами, начальника депозитария) не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения. Или, я неправильно понимаю, и руководители этих структурных подразделений это не то, что указано в п.1 данной статьи?
janna вне форума   Ответить с цитированием
Старый 22.02.2016   #2
emms
User Classic
 
Аватар для emms
 
Регистрация: 11.02.2016
Сообщений: 120
По умолчанию Re: Аттестация специалистов и контроль Банка России на РЦБ.

явное несоответствие лицензионным требованиям. Если ПУРЦБ добровольно сокращает штат, то и добровольно должен отказаться от лицензий. И естественно необходимо уведомить ЦБ об освобождении от должности руководителей структурных подразделений (это именно то, что указано в п.1)
emms вне форума   Ответить с цитированием
Ответ


Здесь присутствуют: 1 (пользователей: 0 , гостей: 1)
 
Опции темы
Опции просмотра


Похожие темы
Тема Автор Раздел Ответов Последнее сообщение
Аттестация от Z-Payment Smiller Дебетовые карты 2 24.01.2012 15:10
Часть специалистов по торговому эквайрингу Альфа-банка ушла к UCS bnews Банковские новости 0 16.01.2012 08:29
На сайте ЛОКО-Банка реализован интерактивный сервис, позволяющий получить консультацию специалистов bnews Банковские новости 0 11.10.2011 22:13
Контроль со стороны банка Brain Дебетовые карты 6 06.07.2011 01:07

Отзывы о банках
Написать отзыв о банке
Необходима регистрация

Представители банков
  АйМаниБанк
  Метробанк
  МоскомПриватБанк
  Банк Стройкредит
  Связь-Банк
  Банк Агророс

Стать представителем банка

Интересные темы
 - Автокредит VS Автолизинг
 - Ипотека или аренда?
 - Черный список неплательщиков
 - Выбор банковской карты
 - Высокие проценты по вкладам
 - Доходные карты
 - Мастеркард или Виза
 - Рейтинг банков России
 - Карта Visa Platinum
 - Вестерн Юнион (Western Union)




Ваши права в разделе
Вы не можете создавать новые темы
Вы не можете отвечать в темах
Вы не можете прикреплять вложения
Вы не можете редактировать свои сообщения

BB коды Вкл.
Смайлы Вкл.
[IMG] код Вкл.
HTML код Выкл.

Быстрый переход
Форум о вкладах и других банковских продуктах на Vklad.ru
Вклад.ру - сайт о вкладах
На сайте с помощью поиска вкладов , можно подобрать вклад быстро и эффективно. Раздел виды вкладов поможет сориентироваться в основных различиях вкладов. А подбор вкладов по банку и по городу, поможет найти предложения по депозитам, которые будут доступны в вашем регионе.

При полном или частичном использовании материалов гиперссылка на «Вклад.ру» обязательна.
Информация размещается на форуме посетителями и не претендует на объективность. Любые мнения посетителей форума являются частными и не являются мнением администрации сайта Vklad.ru.

Powered by vBulletin® Version 3.8.8
Copyright ©2000 - 2018, Jelsoft Enterprises Ltd. Перевод: zCarot